昨天晚上，华林证券最近宣布，已收到证券监督管理委员会对管理监督的决定。内部控制不力，对子公司的监管控制不力以及关联公司对Tokiko的监督都限制了任何新的增加。业务规模为首创证券三个月。 证监会列出七项严重违规事项 该公告表明，所有新业务处罚的主要暂停主要是由于内部控制和治理结构不足等问题。证监会的一项调查显示，有七项违反华林证券的行为。 首先，公司的公司章程和各种系统没有规定内部控制职能之间的责任划分。 其次，如果高级管理层和下属受到重视，则合规总监将不会发布书面的合规评估意见。 第三，子公司的合规管理不足，例如不对子公司进行合规检查，主要在母公司办公室，不将合规官分配给替代子公司，也不将合规官分配给私募股权子公司等等 第四，对那些承担重大风险或违反法规（例如投资银行和资产证券化）的责任或负责部门不承担任何责任。 第五，公司董事会，监事会和经理中的许多职位由具有相关关系的人担任，一些重要职位也由一个人（代表）担任。因为保留了它们，所以很难在公司内部形成有效的监督和制衡。 第六，总经理林立，除了在公司中的职务外，还拥有深圳立业集团有限公司。，Ltd.他还曾担任过四家公司的董事。 第七，监事会主席的任命不符合《宪法》第195条的要求，并且公司董事会的权力不明确。 中国证监会认为，上述违反华林证券的行为违反了《证券公司合规管理办法》和《证券投资基金管理公司合规管理办法》等许多规定，公司内部控制不健全，治理结构不健全。反映出什么不健康。 因此，中国证监会根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对华林证券采取行政监督措施，限制各项业务的扩张期为三个月。决定了。 华林证券高管人员变动频繁 华林证券成立于1997年，总部位于深圳，前身为江门证券，并于2019年1月在A股上市。 在华林证券的七项重大违规行为中，除业务合规性问题外，第5至7条均指出了公司高级管理层的人员配备和职责。 2019年5月，华林证券因人事变动而经常受到深圳证券交易所的盘问，董事，总经理，合规董事，首席风险官，审计委员会和其他职位都发生了变化。是。当时，林莉是公司的实际经理兼首席执行官，而他的妻子潘？宁（21世纪互联Nin）是华林证券的董事，副总裁，首席财务官以及荣格（Jung？罗娜和林熙Li是表亲。 2019年11月，华林证券再次接任高管，但协调涉及多个职位，包括公司总经理，首席财务官，监事会主席和董事会秘书。根据Wind的统计，2019年共有23名董事和华林证券董事退休。 证监会还任命了华林证券其他公司的总经理林莉，并曾担任包括深圳李集团在内的四家公司的董事。根据《证券公司董事，监事和高级管理人员任职资格监督办法》第三十七条，证券公司的高级管理人员和分支机构管理人员应有两名董事和监事，其中证券公司应当拥有股份。可以同时行动。除了上述公司的董事和监事以外的职位，他们不得与其他营利性机构同时工作或从事其他商业活动。在证券公司的全资或控股子公司兼职的证券公司高级管理人员不受上述限制，但应遵守中国证券监督管理委员会的有关规定。 业内人士表示，证监会对华林证券的严厉处罚，不仅对公司的业绩有一定影响，而且对公司的分类和等级也有一定影响，并且有可能被降级。我相信华林证券在2019年7月发布的证券公司分类评估中被评为A级。 华林证券第三季度报告显示，华林证券在2019年前三季度实现了营业利润6。74亿元，同比下降7％46％;净利润为3。6亿元，比上年增加18个。90％的净利润在36家A股经纪公司中排名第34位。
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