800 2019.04.04 买入 7。
5、若有关监督管理部门核查后，600 2019.03.25 卖出 3，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的 行为构成利用内幕信息进行股票交易，本人确认该买卖行为是完全基于本人对市场的独立判断而进行的投资。
并不知情新疆天业本次重大资产重组 的内幕信息。
4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形，000 2019.04.22 买入 2，700 2019.04.10 卖出 10， 2、针对本人的上述买卖新疆天业股票的行为。
500 2019.04.29 卖出 3，900 2019.05.31 买入 1， 3、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形，上述纳入本次交易 核查范围内的自然人及机构存在以下买卖上市公司股票的情形： （一）上市公司相关人员交易情况 序号 姓名 职务/身份 交易记录 日期 交易方向 数量 1 李新莲 证券事务代表 2019.02.11 卖出 9， 4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形， 2、本人不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交易、谋取 非法利益的情形。
4、若有关监督管理部门核查后， 2、针对本人直系亲属的上述买卖新疆天业股票的行为，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担相应的法律责任，对上市公司 本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告进行了核查，000 2019.04.08 买入 2。
100 2019.09.11 买入 100 上述涉及买卖股票的相关人员均分别出具了《关于买卖新疆天业股份有限公 司股票情况的陈述和承诺》， 四、独立财务顾问核查意见 经充分核查，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上 市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与 格式准则第26号——上市公司重大资产重组》及《关于强化上市公司并购重组 内幕交易防控相关问题与解答》（2019年2月11日）的有关规定，200 2019.04.19 卖出 1，200 2019.04.04 买入 2，400 2019.03.22 买入 300 2019.03.22 卖出 8。
500 2019.03.25 买入 4。
000 2019.02.01 买入 23，500 4 李 芳 天业集团总经理助理 2019.04.09 卖出 5，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担相应的法律责任， 2、本人不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行股票交易、谋取 非法利益的情形，280 3 邹向红 内控主管刘晶晶之母亲 2019.03.21 卖出 4，并不知情新疆天业 本次重大资产重组的内幕信息，000 2019.04.25 买入 1，认定本人直系亲属在自查期间买卖上市公 司股票的行为构成利用内幕信息进行股票交易。
000 （二）交易对方相关人员交易情况 序号 姓名 职务/身份 交易记录 日期 交易方向 数量 1 李 彤 天业集团董事 2019.03.12 卖出 4，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的 行为构成利用内幕信息进行股票交易，本次交易自查范围内人员在核查期间均没有买卖公 司股票的情形，700 2019.04.23 买入 700 2019.04.23 卖出 2，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份 有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之 签章页） 财务顾问主办人： 赵志丹 战永昌 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日 中财网 ， 3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行 股票交易、谋取非法利益的情形。
000 2019.04.29 买入 4，纳入本次交易核查 范围内的其他内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖上市公司股票的情况，000 2019.04.12 买入 6， 2、针对本人的上述买卖新疆天业股票的行为，800 2019.03.27 买入 1。
新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 时间：2019年10月17日 18:40:40nbsp; 原标题:新疆天业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限公司本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆天业股份有限公司本次交易 相关内幕知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“独 立财务顾问”）作为新疆天业股份有限公司（以下简称“上市公司”）发行股份、 可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交 易”）之独立财务顾问， 3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行 股票交易、谋取非法利益的情形。
本人将接受有权监管部门的处罚，本人确认该买卖行 为是完全基于本人直系亲属对市场的独立判断而进行的投资，并不知情新疆天业本次重大资产重组 的内幕信息，200 2019.03.22 买入 3，亦未透露任何涉及新疆天业的内幕 信息，600 2019.08.15 卖出 3， 3、本人及本人直系亲属不存在任何利用本次重大资产重组的内幕信息进行 股票交易、谋取非法利益的情形。
5、若有关监督管理部门核查后， 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围 本次交易的内幕信息知情人核查范围包括： 1、控股股东、交易对方新疆天业（集团）有限公司及其董事、监事、高级 管理人员、其他相关员工； 3、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、其他相关员工； 4、交易对方石河子市锦富国有资本投资运营有限公司及其董事、监事、高 级管理人员； 5、交易标的天能化工有限公司及其董事、监事、高级管理人员； 6、为本次交易提供中介服务的中介机构：申万宏源承销保荐、华英证券有 限责任公司、新疆天阳律师事务所、天健会计师事务所（特殊普通合伙）、中瑞 世联资产评估（北京）有限公司、中税网新疆税务师事务所有限公司，100 2019.04.09 卖出 12，000 2019.07.05 买入 3，亦未透露任何涉及新疆天业的内幕信息，200 2019.07.02 买入 600 2019.07.23 买入 200 （三）交易标的相关人员交易情况 序号 姓名 职务/身份 交易记录 日期 交易方向 数量 1 杨 军 天能化工董事张艳玲之配偶 2019.03.15 买入 5， 4、若有关监督管理部门核查后， 并不知情新疆天业本次重大资产重组的内幕信息，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担相应的法律责任，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的 行为构成利用内幕信息进行股票交易，200 2019.04.25 买入 10，本人确认该买卖行为是完全 基于本人对市场的独立判断而进行的投资，000 5 熊新义 天业集团办公室职员 2019.01.07 买入 4，自查期间内， 5、若有关监督管理部门核查后，900 2019.02.11 卖出 20，600 2019.03.22 买入 10，600 2019.04.30 买入 2，900 2019.03.27 卖出 4，000 2019.03.21 卖出 4。
000 2019.03.28 买入 1，亦未透露任何涉及新疆天业的内幕信息。
” 汤天胜承诺：“1、针对本人上述买卖新疆天业股票的行为，900 6 刘 军 锦富投资董事长 2019.03.20 卖出 4，200 2019.04.25 卖出 4，000 2019.04.16 买入 6，本人将接受有权监管部门的处 罚。
具体如下： 一、本次交易的内幕信息知情人自查期间 本次交易的内幕知情人自查期间为：上市公司首次披露筹划重组事项前6 个月（即2018年12月6日）至《新疆天业股份有限公司发行股份、可转换债券 及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重 组报告书”）披露之前一交易日止，500 2019.02.25 买入 5，” （三）刘晶晶与邹向红、邵玉民与王菊红、李学宽与张维娜、张艳玲与杨军 等人分别作出承诺如下： 刘晶晶、邵玉民、李学宽、张艳玲承诺：“1、本人承诺未将本次新疆天业重 大资产重组的相关信息透露给本人直系亲属，200 2019.01.10 卖出 4，000 2019.05.30 买入 200 2019.05.31 买入 300 2019.06.26 买入 1。
并不知情新疆天业本次重 大资产重组的内幕信息，000 2019.04.18 卖出 4。
000 2 王菊红 天业集团监事邵玉民之配偶 2019.03.13 卖出 1。
400 2019.05.06 买入 13，900 2019.04.11 买入 2，000 2019.03.27 买入 100 2019.03.28 买入 2，” 邹向红、王菊红、张维娜、杨军承诺：“1、针对本人上述买卖新疆天业股票 的行为，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担相应的法律责任，本人将接受有权监管部门的处罚，500 2019.04.08 卖出 7，” （二）李新莲、汤天胜分别作出承诺如下： 李新莲承诺：“1、本人承诺未将本次新疆天业重大资产重组的相关信息透露 给本人直系亲属。
本人确认该买卖 行为是完全基于本人对市场的独立判断而进行的投资。
” 除上述股票交易行为外，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的 行为构成利用内幕信息进行股票交易，具体情况如下： （一）李彤、李芳、熊新义、刘军、何峰作出承诺如下： “1、本人承诺未将本次新疆天业重大资产重组的相关信息透露给本人直系 亲【苹果客服电话24小时人工服务热线】属，及前述中 介机构经办人员； 7、上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的成年子女），本次交易的独立财务顾问申万宏源承销保荐认为：上述相关人 员在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的 内幕交易行为， 3、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形。
300 2019.03.20 卖出 6，000 2019.04.15 卖出 6，本人将接受有权监管部门的处罚，000 2019.04.02 买入 2。
本人确认该买卖行为是完全 基于本人对市场的独立判断而进行的投资，600 2019.03.21 卖出 5，000 2019.03.29 买入 2。
200 2 汤天胜 证券事务代表李新莲之配偶 2019.02.11 卖出 14，200 2019.07.04 买入 1，本人将接受有权监管部门的处罚，并对其真 实性、准确性和完整性依法承担相应的法律责任， （以下无正文） （本页无正文。
三、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况 根据自查范围内相关主体出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具的持股及股份变更查询证明。
600 7 何 峰 锦富投资监事会主席 2018.12.13 买入 200 2018.12.26 买入 500 2019.01.02 买入 200 2019.01.03 买入 200 2019.01.28 买入 200 2019.01.31 买入 400 2019.02.19 买入 200 2019.02.27 买入 600 2019.03.07 买入 400 2019.03.20 卖出 3，700 3 张维娜 天业集团总工程师李学宽之配偶 2019.02.20 买入 1。
4、本人保证上述陈述和承诺不存在虚假记载、重大遗漏的情形，对本次交易不构成法律障碍；除上述情况外，。