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原标题：关于最严格股权质押的新规定于12日正式实施，监管部门对热点问题做出了回应　　3月12日，有关股权质押的最严格的新规则将正式实施。今天，证券业协会举办了一次有关证券公司质押回购业务的培训课程，监管机构专门针对一些亟待解决的热点问题。经纪人中国记者专门安排9个问题和9个答案。　　问题1：注意两种“新的和旧的临界值”：500万阈值和黑名单披露。　　答：看一下500万个阈值的新旧边界。　　股票抵押回购交易和注册？在执行结算业务措施（2018年修订）之前，收购方参与了股票担保回购交易，无论交易是否结算，初始交易价值均达到500万元。每笔交易的初始交易价值必须至少为50万元人民币，但如果交易在执行业务措施之前未达到500万元人民币，则后续交易应从500万元人民币开始。这是过渡期协议。换句话说，无论新法规出台前后，只要一次初始交易额达到500万元，其后的初始交易额就必须超过50万元。　　请参阅黑名单中的“新旧划分”。现有的已签订合同无需披露。这是因为客户的权利和义务未在先前的协议中指定。如果需要披露，则可能与客户发生法律纠纷。因此，如果存在黑名单，则将披露3月12日之后添加的新合同。　　中国证券交易商协会于今年1月12日发布的《证券公司参与证券回购交易的风险管理指南》第36条，建立了证券支持回购交易黑名单制度。行业协会必须向行业披露被列入黑名单的相关整合方记录信息，证券公司必须将符合以下条件的整合方列入黑名单：和　　（一）收购人未能按照商务协议进行回购，并且不能在90天内自然回购的，证券公司应当在5个工作日内通过中国证券交易协会向行业披露黑名单。信息；　　（2）如果收购方不能按照法律，法规和自律规则使用公司资金，并且在业务协议约定的期限内未进行任何修改，则证券公司将您必须在工作日内通过中国证券交易商协会。向行业披露黑名单信息。　　（3）需要中国证券监督管理委员会或协会将其列入黑名单的其他行为。证券公司不得在披露日期后的一年内为黑名单中的一方提供资金。　　如果经纪人没有按照这些准则准确记录黑名单信息，协会将采取相应的自律控制措施或自律制裁。情节严重的，由中国证券监督管理委员会及其他有关机构处理。　　关于削减现有和新股的问题，监管机构表示，可以根据交换规则继续执行和扩展现有合同（累计融资期限不得超过3年），扩展的风险必须经过仔细评估，不应扩大，并且严格禁止借款。旧的和新的。　　问题2：关于资金使用。收购方是否可以使用这些资金购买公司的股份，进行一定的增加，发行权利或转让合同？　　答：一切都很好。　　股票支持的回购和注册？上证所《结算业务办法》（2018年修订）第22条：业务合同必须明确规定，收购方的整合资金应贷记到在证券公司指定的银行开设的特殊账户中。有。它也用于实体经济的生产和运营，不能直接或间接用温州宏丰股票于以下目的：　　（一）投资国家有关部委发布的被排除行业目录中的项目，或者违反国家宏观管理和环境保护政策的。　　（2）购买新股。　　（3）通过拍卖或大宗交易购买上市股票。　　（4）法律，法规，中国证券监督管理委员会的有关规定以及监管文件禁止的其他用途。　　如果从新旧借来，它可能会渗透或渗透。这也取决于资金的先前用途。　　监管机构已经注意到，股票抵押回购业务中使用的某些资金目前尚未标准化。实际上，有些资金还没有投入实体经济，而是又回到了二级市场。一些资金用于经营实体公司，但投资于该州的限制性行业。偏离现实，偏离业务的起源。例如，一些小额抵押抵押贷款的续集（没有门槛，对资金没有限制）。　　问题3：证券公司将如何履行其义务并免除新的减持规定？在股东披露关闭头寸后，经纪人是否应该等待15天？　　答：如果一家证券公司想竞标出售大股东和东江股份，则需要做三件事。第一是及时促使股东提前披露，第二是与上市公司协调以正确披露信息，第三是向交易所报告。　　如果相关股东拒绝披露，则证券公司可以根据合同出售它，并在尽职调查中获得豁免。　　相关股东正在披露信息，证券公司应该等待15天吗？关于此问题尚无定论，但有循序渐进的意见可供参考。监事认为，信息披露是股东的责任，证券公司自披露之日起十五日内违反合同的，股东的责任不超过十五日。　　但是，股东可能认为证券公司的提醒太慢，提前披露的时间不足。对此，监管机构认为，关键是证券公司应鼓励股东尽快披露。如果证券公司在披露后的15天内出售其股票，则交易所将为证券公司的后续活动提供一定的指导。　　问题4：证券业协会认为没有必要采纳证券公司关于存款要求的建议，并确保资金不会从现实中挪用。　　答：经纪人需要建立一个跟踪整合基金整合的系统，并采取措施来追踪整合基金的使用。“商业合同”必须明确说明住房公司的综合资金将被存入在该证券公司指定的银行开设的证券帐户中。　　许多证券公司难以追踪创始方的资金使用情况，在为各家银行设立特殊账户的过程中遇到各种问题，难以统一行业标准并具有权威性。报告说，很难就责任分配进行谈判。　　但是在今天的培训会议上，该主管强调必须做好现金管理并防止金钱变得不切实际。　　问题5：自有金融借记股权管理产品是否会绕过股权支持资产？　　答：不可以。如果证券公司以自有资金购买资产管理产品，但该资产管理产品实际上已抵押为股票，则该规模仍被视为其自有资金的规模及其规模限制与证券公司的分类评估结果相关。　　证券公司的财务限额分为三个级别：　　A类证券公司的净资产不得超过其150％。　　B类证券公司不得超过其净资本的100％。　　C类证券公司不得超过其净资本的50％。　　根据2017年的分类评估结果，共有40个A类经纪人，48个B类经纪人和9个C类经纪人。　　《证券公司参与股票回购交易风险管理的指导原则》第三十四条规定，自有资金参加股票抵押回购交易的证券公司可能需要按照有关规定进行证券抵押。回购交易的风险管理机制，规定建立和改善报销形式的参与度。继续满足以下风险管理指标的要求：　　对于归类为A类的证券公司，自有资金余额不得超过公司净资本的150％。对于归类为B类的证券公司，自有资金余额不超过公司净资本的100％。因此，对于C类证券公司，其融资余额不得超过公司净资本的50％。　　经纪人应在符合监管要求的基础上，根据市场情况及其风险承受能力，对风险限额指标进行动态管理。　　问题6：证券公司可以为拥有少于5％股份的贸易股东提供股票抵押服务吗？　　答：可以。　　“证券风险管理指南”，参与股票担保回购交易”，第37条（九个底线）：证券公司参与股票担保回购交易不得：　　（一）鼓励客户参与虚假宣传等以股权为基础的回购交易。　　（2）为客户提供进行内幕交易，操纵市场，避免披露义务或进行其他不当交易活动的便利。　　（3）占用其他客户的交易结算资金，用于有抵押回购交易的结算。　　（4）使用自有资金向公司股东或其关联公司提供股票抵押回购交易服务。　　（5）允许总资产管理计划或资产管理客户参与资产管理协议和相关文档中未明确约定的股权支持回购交易。　　（6）资产收购方通过集体资产管理计划或涵盖的资产管理客户进行资金流通，而无需资产客户同意回购证券公司自有资金以回购交易。　　（7）使用股票支持的回购交易进行商业贿赂或利益转移。　　（八）在未经中国证券监督管理委员会批准的交易场所提供伪造或伪装形式的股权融资。　　（九）中国证券监督管理委员会和协会禁止的法律，行政法规和其他行为。　　本条第四款所称股东不包括持有上市证券公司流通股不足5％的股东。　　问题7：监管机构的下一个工作计划是什么？　　答：为新法规做好一切准备，不断加强风险监控，并及时检查新法规。　　1。上海深圳交易所为证券公司的质押交易合规以及风险防范和管理提供前端管理和交易权限管理。违反新规定的公司将立即暂停并终止交易授权。　　2。中国清算总体上改善了结算范围，分配渠道，股票质押登记和市场质押率数据的结算。中国证券交易商协会教育并组织其会员遵守股票质押交易的相关业务规范，并建立和维护黑名单系统。　　3。调查和预防证券公司的风险：加强对关键和资金来源及基础的监控，发现潜在风险并改进风险应急计划。请参考新规则和规定，并尽快改善内部流程和业务合同。引用新法规的实施要求不及时实施“规模冲刺”。经纪人与客户及时沟通。当规则和法规要求影响资产管理客户时，他们需要与客户及时沟通并提前进行流动性调整。　　证券公司及时准确地向中证金融报告数据中证金融授权中证金融对参与股权支持回购交易的证券公司进行信息统计和风险监控我是　　4。 中国证监会监督实施，采取措施清理“超标”和“提前中断”库存合同和违约规模，公司重视风险，采取必要措施。敦促这样做。证券公司定期进行自我检查并排除风险。　　及时检查新规定的执行情况：新规定正式执行后，将对存货质押交易进行专项现场检查。　　问题8：股票质押交易的基本条件是什么？　　答：2017年末，市场支持证券总值为1.619.4万亿元，市场平均绩效保护率为21％。8％。　　截至2017年底，现场和非现场认捐的总市值为6。15万亿元，占10。9％；其中，在市场上已抵押股份的市场价值为3。人民币49亿元，有价证券的市值2。66万亿元。　　担保价格回报的分配：截至2017年12月31日，共有3,416股在场股票被抵押，共有3担保市场价格。49万亿元，其中市盈率低于50倍的有价证券占半数以上，亏损300倍以上的有价证券的市值为3258亿元。占用。34％。　　股权质押业务存在五个主要问题：某些资金使用不规范，某些股权质押过高，部门合同过于集中以及信用状况调查不足和默认处置不当。具体体现如下：　　一些资金的使用不规范。实际上，有些钱没有投入实体经济中，而是又回到了二级市场。一些资金用于经营实体公司，但投资于该国的受限行业。偏离现实，偏离业务的起源。例如，某辆汽车的续集是一些少量存货抵押贷款（无门槛，无资金限制）。　　一些合同过于集中：截至2018年2月2日，一家证券公司接受了一笔股权抵押金额作为股权的百分比，30％+：75。15亿元，24％-30％：243。75亿元；通过单一资产管理产品抵押的单一股票数量占其资本的百分比：15％+：1027亿元； 12％-15％：416亿元。　　信用状况不佳会导致违约风险：由于手段，人员和经验有限，证券公司通常依赖抵押股票的市场价值对收购方进行信用状况调查。还不够。例如，在Shindai Electric退市期间，无法收集大量证券公司的抵押融资，并且存在新的风险，即个别收购方未履行其履约承诺，这导致担保股票的减少。上市公司的股东无法履行其承诺。　　违约处置不当容易引起市场恐慌。实际的违约处置过程相对较长，二级市场通常并不大，并且其对市场的总体影响是有限的。但是，大股东宣布追加质押以及由于终止股权质押协议项下的质押协议而中止股票交易，很容易引起市场的关注和投资者的恐慌。　　问题9：如果多家证券公司在一天内执行相同的抵押项目，而第二天股市的整体抵押率超过50％，该怎么办？　　答：“请小心您的房屋。证券公司应当加强标的证券的风险管理。在提交交易声明之前，您必须通过中国清算发展通道查询相关股票的整体市场质押信息，并做好管理交易前端检查的工作。股票市场的整体质押率超过50％。需要建立一个持续的信用风险管理和资金使用跟踪机制。　　假设前一天在整个市场中的份额为45％，但是多家证券交易商在同一天接受了该股票作为质押，因此第二天在整个市场中的份额超过了50％。监管机构不认为在这种情况下某些证券公司被视为非法。　　监管提醒需要注意安全风险默认风险。这包括受担保权益影响的担保品持续下降，对控股股东或公司的重大负面问题，对担保权益的司法冻结以及其他可能导致违约的风险事件。将是　　对于深交所，自2018年3月12日起，深交所将停止抵押质押率超过50％的股票交易系统，并暂停前端管理措施。　　就上海证券交易所而言，【招商银行信用卡客服电话是多少】通过将指定资产管理作为收购方外包，指定资产管理客户应满足上述股票抵押品回购的收购方的准入要求。　　已经澄清了“在证券交易所外部暂停质押”。证券公司及其子公司不得作为证券公司参加场外质押。证券公司不能在证券交易所以外的地方提供第三方服务。